Instant Access PECB.ISO-IEC-27001-Lead-Auditor-CN.v2026-09-16.q319 Actual Practice Test Engine for Free (Page 13)

Question 56

您是 ISMS 審計團隊負責人，負責在客戶的資料中心進行後續審計。
現場兩天后，您得出結論，在促使進行後續審核的最初 12 項輕微不符合項和 1 項重大不符合項中，只有 1 項輕微不符合項仍未解決。
選擇您可以採取的動作的四個選項。

A.在一項未解決的輕微不合格項被清除後，預約另一次現場後續審核以對其進行審查
B.建議下次監督審核時處理未解決的輕微不符合項
C.告知受審核方您將安排線上審核來處理突出的不合格項
D.記下所取得的進展，但保持審核開放，直到所有糾正措施都被清除
E.與受審核方/審核客戶同意如何清除剩餘的不合格項、何時以及如何驗證其清除
F.建議管理審核計畫的個人就突出的不合格項所做的任何決定
G.建議暫停該組織的認證，因為該組織未能在商定的時間內實施商定的糾正措施和糾正措施
H.結束後續審核，因為組織已證明其致力於清除提出的不合格項

Correct Answer: B,E,F,H

According to ISO 19011:2018, which provides guidelines for auditing management systems, clause 6.7 requires the audit team leader to conduct a follow-up audit to verify the implementation and effectiveness of the corrective actions taken by the auditee in response to the nonconformities identified during a previous audit1. The follow-up audit should be conducted in accordance with the same principles and processes as the initial audit, and should result in a conclusion on the status of the nonconformities and any remaining issues1.
Therefore, when conducting a follow-up audit, an ISMS auditor should consider the following actions:
* Recommend that the outstanding minor nonconformity is dealt with at the next surveillance audit: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditee has cleared most of the nonconformities, including the major one, and only one minor nonconformity remains outstanding. A minor nonconformity is defined as a failure to achieve one or more requirements of ISO/IEC 27001:2022 or a situation which raises significant doubt about the ability of an ISMS process to achieve its intended output, but does not affect its overall effectiveness or conformity2. Therefore, this finding does not prevent or preclude the continuation of certification, as long as it is addressed by appropriate corrective actions within a reasonable time frame. The auditor should recommend that the outstanding minor nonconformity is dealt with at the next surveillance audit, which is a regular audit conducted by the certification body to confirm the ongoing conformity and effectiveness of an ISMS3.
* Agree with the auditee/audit client how the remaining nonconformity will be cleared, by when, and how its clearance will be verified: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditee has demonstrated commitment and capability to implement corrective actions for the nonconformities identified during the previous audit. The auditor should agree with the auditee/audit client on a realistic, achievable, and effective corrective action plan for the remaining nonconformity, including a clear deadline and verification method. The auditor should also document this agreement in the follow-up audit report1.
* Advise the individual managing the audit programme of any decision taken regarding the outstanding nonconformity: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditor has followed a systematic and consistent approach to conducting and reporting the follow-up audit. The auditor should advise the individual managing the audit programme of any decision taken regarding the outstanding nonconformity, such as recommending its closure at the next surveillance audit or agreeing on a corrective action plan with the auditee/audit client. The auditor should also provide sufficient information and evidence to support their decision1.
* Close the follow-up audit as the organisation has demonstrated it is committed to clearing the nonconformities raised: This action is appropriate because it reflects the fact that the organisation has achieved satisfactory results in the follow-up audit. The auditor should close the follow-up audit as the organisation has demonstrated it is committed to clearing the nonconformities raised by implementing effective corrective actions for most of them and agreeing on a plan for the remaining one. The auditor should also communicate the follow-up audit conclusion to the auditee/audit client and other relevant parties1.

Question 57

場景 9：Techmanic 是一家比利時公司，成立於 1995 年，目前在布魯塞爾運作。它提供 IT 諮詢、軟體設計和硬體/軟體服務，包括部署和維護。該公司服務於公共服務、金融、電信、能源、醫療保健和教育等行業。作為一家以客戶為中心的公司，它優先考慮建立牢固的客戶關係並引領安全實踐。
Techmanic 已獲得 ISO/IEC 27001 認證一年，並對此認證感到自豪。在認證審核期間，審核員發現其 ISMS 實施上存在一些不一致之處。由於觀察到的情況並不影響其 ISMS 實現預期結果的能力，因此在審計師遠端跟進根本原因分析和糾正措施後，Techmanic 獲得了認證。的遵守情況。認識持續改進的價值並從過去的評估中學習。 Techmanic 實施了審查先前的監督審計報告的做法。這種積極主動的方法不僅有助於識別和解決潛在的不合格情況，而且還旨在簡化 IT 諮詢領域的重新認證流程。
監督審核期間，發現了多處不符合項。 ISMS 繼續滿足 ISO/IEC 27001*s 的要求，但根據內部稽核員的報告，Techmanic 未能解決與託管服務相關的不符合問題。此外，內部稽核報告存在多處不一致之處，這使人們對內部稽核師在託管服務審計過程中的獨立性產生了質疑。基於此，延期認證未獲核准。因此。 Techmanic 請求轉移到另一個認證機構。同時，該公司向客戶發布聲明稱，ISO/IEC 27001 認證涵蓋 IT 服務以及託管服務。
根據上述情景，回答以下問題：
在 Techmanic 重新認證活動中審查先前的監督審核報告的目的是否被適當定義？

A.是的，重新認證活動的目的是取代 IT 諮詢行業對重新認證審核的需求
B.不，重新認證活動的目的是將 Techmanic 的軟體開發與產業基準進行比較
C.不，重新認證活動的目的是考慮 Techmanic 管理系統在認證週期內的表現

Question 58

場景 4：品牌推廣公司是一家行銷公司，與美國一些最著名的公司合作。
為了降低內部成本，Branding公司已將軟體開發和IT服務台營運外包給Techvology公司兩年多。 Techvology公司擁有必要的專業技術，負責管理Branding公司的軟體、網路和硬體需求。 Branding公司已實施資訊安全管理系統(ISMS)，並通過了ISO/IEC 27001認證，這體現了其對維護高標準資訊安全的承諾。 Branding公司會定期對Techvology公司進行審核，以確保其外包營運的安全符合ISO/IEC 27001認證要求。
在上次審計中，Branding 的審計團隊確定了待審計流程和審計計畫。鑑於 Techvology 在過去一年中報告了兩起資訊安全事件，他們採用了基於證據的方法。審計重點在於評估這些事件的應對措施，並確保其符合外包協議的條款。審計首先對 Techvology 監控外包營運品質的方法進行了全面審查，以評估其提供的服務是否符合 Branding 的預期和既定標準。審計人員也核實了 Techvology 是否遵守了雙方之間簽訂的合約要求。這包括徹底審查外包協議中的條款和條件，以確保所有方面(包括資訊安全措施)都得到遵守。
此外，此次審計還包括對Techvology用於管理其外包業務和其他組織的治理流程進行嚴格評估。這一步驟對於品牌推廣至關重要，有助於核實是否已建立適當的控制和監督機制，以降低與外包安排相關的潛在風險。
審計人員對Techvology公司各級員工進行了訪談，並分析了事件處理記錄。此外，Techvology公司也提供了相關記錄，證明曾為員工進行事件管理意識培訓。根據收集到的信息，審計人員推測這兩起資訊安全事件都是由員工能力不足所造成。因此，審計人員要求查閱涉事員工的人事檔案，以核實其能力，例如相關經驗、證書以及參與培訓的記錄。
Branding公司的審計人員對所獲取證據的有效性進行了嚴格評估，並時刻警惕可能與已收到的記錄資訊的可靠性相矛盾或對其可靠性提出質疑的證據。在Techvology公司進行審計期間，審計人員秉持這項原則，對事件處理記錄進行了嚴格評估，並與不同級別和職能的員工進行了深入訪談。他們並未簡單地採信Techvology公司代表的說法，而是尋求確鑿的證據來支持代表們關於事件管理流程的說法。
根據以上情景，回答以下問題：
問題：
情境 4 的最後一段解釋了哪一項審計原則？

A.基於風險的方法
B.公平展示
C.職業懷疑主義

Question 59

場景 2：Knight 是一家來自美國北加州的電子公司，開發電玩遊戲機。 Knight 在全球擁有 300 多名員工。在成立五週年之際，他們決定推出 G-Console，這是一款面向全球市場的新一代電玩遊戲機。 G-Console被認為是2021年的終極媒體機，將為玩家帶來最佳的遊戲體驗。
主機包將包括一副 VR 耳機、兩個
遊戲和其他禮物。
多年來，公司透過誠信、誠實和尊重客戶而建立了良好的聲譽。這種良好的聲譽是大多數熱衷遊戲玩家在Knight的G-console一上市就想擁有它的原因之一。
Knight 除了是一家非常以客戶為導向的公司之外，
也因其開發品質獲得了遊戲產業的廣泛認可。他們的價格比合理標準允許的要高一些。
儘管如此，對於 Knight 的大多數忠實客戶來說，這並不是一個問題，因為它們的品質是一流的。
作為世界頂級視訊遊戲機開發商之一，Knight 也經常成為惡意活動的焦點。該公司的 ISMS 已投入運作一年多了。 ISMS 範圍包括 Knight 的所有部門（財務和人力資源部門除外）。
最近，奈特的一些包含專有資訊的文件被駭客洩露。 Knight 的事件回應團隊 (IRT) 立即開始分析系統的每個部分以及事件的詳細資訊。
IRT 的第一個懷疑是 Knight 的員工使用了弱密碼，因此很容易被未經授權存取其帳戶的駭客破解。然而，在仔細調查該事件後，IRT 確定駭客透過擷取檔案傳輸協定 (FTP) 流量來存取帳戶。
FTP 是一種用於在帳戶之間傳輸檔案的網路協定。它使用明文密碼進行身份驗證。
受此資訊安全事件的影響，在IRT的建議下，Knight決定用Secure Shell (SSH)協定取代FTP，這樣任何捕獲流量的人都只能看到加密的資料。
在這些變化之後，奈特進行了風險評估，以驗證控制措施的實施是否已將類似事件的風險降至最低。該過程的結果得到了 ISMS 專案經理的批准，他聲稱實施新控制措施後的風險等級符合公司的風險接受程度。
根據該場景，回答以下問題：
根據情境 2，ISMS 範圍不適用於 Knight 的財務和人力資源部門。這是可以接受的嗎？

A.是的，ISMS 範圍可以包括整個組織或僅包含組織內的特定部門
B.否，ISMS 範圍必須包括所有組織單位和流程
C.是的，ISMS 必須僅應用於可能直接影響資訊安全的流程和資產

Question 60

下列哪一種情況代表威脅？

A.HackX 使用並分發盜版軟體
B.僅向組織的 IT 團隊成員提供資訊安全培訓
C.駭客透過破解密碼入侵了管理員帳戶

Question 56

Question 57

Question 58

Question 59

Question 60

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