Instant Access PECB.ISO-IEC-27001-Lead-Auditor-CN.v2026-09-16.q319 Actual Practice Test Engine for Free (Page 35)

Question 166

您是 ISMS 審計團隊負責人，負責在客戶的資料中心進行後續審計。
現場兩天后，您得出結論，在促使進行後續審核的最初 12 項輕微不符合項和 1 項重大不符合項中，只有 1 項輕微不符合項仍未解決。
選擇您可以採取的動作的四個選項。

A.在一項未解決的輕微不合格項被清除後，預約另一次現場後續審核以對其進行審查
B.建議下次監督審核時處理未解決的輕微不符合項
C.告知受審核方您將安排線上審核來處理突出的不合格項
D.記下所取得的進展，但保持審核開放，直到所有糾正措施都被清除
E.與受審核方/審核客戶同意如何清除剩餘的不合格項、何時以及如何驗證其清除
F.建議管理審核計畫的個人就突出的不合格項所做的任何決定
G.建議暫停該組織的認證，因為該組織未能在商定的時間內實施商定的糾正措施和糾正措施
H.結束後續審核，因為組織已證明其致力於清除提出的不合格項

Correct Answer: B,E,F,H

According to ISO 19011:2018, which provides guidelines for auditing management systems, clause 6.7 requires the audit team leader to conduct a follow-up audit to verify the implementation and effectiveness of the corrective actions taken by the auditee in response to the nonconformities identified during a previous audit1. The follow-up audit should be conducted in accordance with the same principles and processes as the initial audit, and should result in a conclusion on the status of the nonconformities and any remaining issues1. Therefore, when conducting a follow-up audit, an ISMS auditor should consider the following actions:
Recommend that the outstanding minor nonconformity is dealt with at the next surveillance audit: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditee has cleared most of the nonconformities, including the major one, and only one minor nonconformity remains outstanding. A minor nonconformity is defined as a failure to achieve one or more requirements of ISO/IEC 27001:2022 or a situation which raises significant doubt about the ability of an ISMS process to achieve its intended output, but does not affect its overall effectiveness or conformity2. Therefore, this finding does not prevent or preclude the continuation of certification, as long as it is addressed by appropriate corrective actions within a reasonable time frame. The auditor should recommend that the outstanding minor nonconformity is dealt with at the next surveillance audit, which is a regular audit conducted by the certification body to confirm the ongoing conformity and effectiveness of an ISMS3.
Agree with the auditee/audit client how the remaining nonconformity will be cleared, by when, and how its clearance will be verified: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditee has demonstrated commitment and capability to implement corrective actions for the nonconformities identified during the previous audit. The auditor should agree with the auditee/audit client on a realistic, achievable, and effective corrective action plan for the remaining nonconformity, including a clear deadline and verification method. The auditor should also document this agreement in the follow-up audit report1.
Advise the individual managing the audit programme of any decision taken regarding the outstanding nonconformity: This action is appropriate because it reflects the fact that the auditor has followed a systematic and consistent approach to conducting and reporting the follow-up audit. The auditor should advise the individual managing the audit programme of any decision taken regarding the outstanding nonconformity, such as recommending its closure at the next surveillance audit or agreeing on a corrective action plan with the auditee/audit client. The auditor should also provide sufficient information and evidence to support their decision1.
Close the follow-up audit as the organisation has demonstrated it is committed to clearing the nonconformities raised: This action is appropriate because it reflects the fact that the organisation has achieved satisfactory results in the follow-up audit. The auditor should close the follow-up audit as the organisation has demonstrated it is committed to clearing the nonconformities raised by implementing effective corrective actions for most of them and agreeing on a plan for the remaining one. The auditor should also communicate the follow-up audit conclusion to the auditee/audit client and other relevant parties1.

Question 167

您會在某些實體資產上看到藍色貼紙。這意味著什麼？

A.資產非常重要，其故障會影響整個組織
B.帶有藍色貼紙的資產應始終保持空調狀態
C.資產非常關鍵，其故障將影響組織中小組/專案的工作
D.資產至關重要，影響力僅限於員工

Question 168

情境 4：SendPay 是一家金融公司，透過代理商和金融機構網路提供服務。他們的主要服務之一是在全球範圍內轉帳。 SendPay 作為一家新公司，致力於為客戶提供最優質的服務。由於該公司提供國際交易，因此要求客戶提供個人信息，例如身份、交易原因以及完成交易可能需要的其他詳細信息。因此，SendPay 已實施安全措施來保護客戶的訊息，包括偵測、調查和回應可能出現的任何資訊安全威脅。他們對提供安全服務的承諾也體現在 ISMS 實施過程中，該公司投入了大量時間和資源。
去年，SendPay 推出了他們的數位平台，允許透過智慧型手機或筆記型電腦等電子設備進行貨幣交易，而無需支付額外費用。透過這個平台，SendPay 的客戶可以隨時隨地發送和接收資金。該數位平台幫助SendPay簡化了公司營運並進一步拓展了業務。當時SendPay正在外包其軟體業務，因此該專案是由外包公司的軟體開發團隊完成的。
該團隊還負責維護 SendPay 的技術基礎設施。
最近，該公司在實施 ISMS 近一年後申請了 ISO/IEC 27001 認證。他們與符合其標準的認證機構簽訂了合約。不久之後，認證機構任命了一個由四名審核員組成的團隊來審核 SendPay 的 ISMS。
審計過程中，發現以下情況：
1.外包軟體公司在未事先通知的情況下終止了與SendPay的合約。結果，SendPay 無法立即將服務恢復到內部，其營運中斷了五天。審計人員要求 SendPay 的代表提供證據，證明他們在合約終止的情況下有計劃遵循。這些代表沒有提供任何書面證據，但在接受審計時，他們告訴審計人員，SendPay的高層已經確定了另外兩家軟體開發公司，如果類似情況再次發生，可以立即提供服務。
2. 沒有證據顯示對外包給軟體開發公司的活動進行了監控。 SendPay 的代表再次告訴審計人員，他們定期與軟體開發公司溝通，並適當地告知可能發生的任何變更。
3.防火牆測試未發現異常狀況。審核員測試了防火牆配置，以確定這些服務提供的安全等級。他們使用資料包分析器來測試防火牆策略，這使他們能夠即時檢查發送或接收的資料包。
根據該場景，回答以下問題：
為什麼SendPay在合約終止後無法恢復內部服務？請參閱場景 4。

A.因為SendPay沒有監控外包軟體營運的技術基礎設施
B.因為 SendPay 缺乏全面的業務連續性計劃，存在合約終止的潛在影響
C.因為外包軟體公司在沒有事先通知的情況下終止了與SendPay的合約

Question 169

情境二
Knight 是一家總部位於美國北加州的電子公司，主要開發電視遊戲機。
Knight在全球擁有超過300名員工，值此五週年之際，公司推出了面向國際市場的新一代遊戲主機G-Console。 G-Console被譽為2021年的終極多媒體設備，將為玩家帶來最佳遊戲體驗。主機組包含一副VR頭戴裝置、兩款遊戲以及其他贈品。
多年來，該公司憑藉誠信、正直和尊重客戶的良好聲譽而備受讚譽。除了是一家以客戶為中心的公司外，Knight 還因其卓越的產品品質在遊戲產業中贏得了廣泛的認可。
身為全球領先的遊戲主機開發者之一，Knight 經常成為惡意攻擊的目標。因此，該公司實施了基於 ISO/IEC 27001 的資訊安全管理系統 (ISMS)，並透過每週例會向員工傳達了該系統的適用範圍。
然而，最近 Knight 公司遭遇了一次安全漏洞，駭客洩漏了專有資訊。作為應對，事件回應小組 (IRT) 立即對系統和事件細節展開了徹底調查。最初，IRT 懷疑員工可能使用了弱密碼，導致駭客輕易存取了他們的帳戶。進一步調查發現，駭客截獲了檔案傳輸協定 (FTP) 的流量，該協定使用明文密碼進行身份驗證來傳輸資料。
鑑於此安全事件，並根據 IRT 的建議，Knight 決定以安全外殼協定 (SSH) 取代 FTP。此變更確保所有擷取的流量都經過加密，從而顯著提升安全性。
在實施這些變更後，奈特公司進行了風險評估，以驗證控制措施的實施是否已將類似事件的風險降至最低。根據風險評估結果，他們選擇了一種風險處理方案來應對風險。
問題
根據情境2，風險處理方案是根據風險評估結果來決定的。這種做法是否可以接受？

A.是的，適當的風險處理方案應考慮風險評估結果。
B.不，風險處理方案應完全基於財務考慮，而與風險評估結果無關。
C.不，風險治療方案應隨機選擇，以確保決策的公正性。

Question 170

場景 5：Cobt。位於倫敦的保險公司，提供各種商業、工業和人壽保險解決方案。近年來，Cobt 的客戶數量大幅增加。由於需要處理大量數據，該公司認為通過 ISO/IEC 27001 認證將為資訊安全帶來許多好處，並表明其對持續改進的承諾。儘管該公司擅長進行定期風險評估，但實施 ISMS 會為其日常營運帶來重大變化。在風險評估過程中，發現了一種風險，即組織的內部控制機制未能發現或預防重大缺陷。
公司遵循一套方法論來實施 ISMS，並在僅僅幾個月後就建立了可運行的 ISMS。分配了審核團隊成員的職責。
Sarah 承認，儘管 Cobt 通過提供多樣化的商業和保險解決方案實現了顯著擴張，但它仍然依賴於一些手動流程。，特別是關於被審計方的可用性和合作以及獲取證據的管道。在本案中，Cobt的拒絕引發了人們對審計的完整性及其提供合理保證的能力的質疑。針對這些情況，Sarah決定在簽署認證協議之前退出審核，並將她的決定告知了Cobt和認證機構。做出這項決定是為了確保遵守審計原則並保持透明度，突顯了她始終如一地堅持這些原則的承諾。
根據上述情景，回答以下問題：
Cobt 在上次風險評估中發現了哪種類型的風險？

A.固有風險
B.控制風險
C.偵測風險

Question 166

Question 167

Question 168

Question 169

Question 170

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